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  • 证监会:证券公司融资融券等融资类业务总体规范
  • 作者:管理员 发布日期:2019-10-07点击率:
  •   遵照职责摆设,我会结构体例气力于2015年2月2日至15日功夫,对46家证券公司的融资类交易举办了为期2周的现场检讨。从检讨结果看,目前,证券公司融资融券等融资类交易总体榜样,未发掘强大违法违规手脚,但个别公司仍存正在向不契合条方针客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资行为供应容易等违规题目。

      为庇护投资者合法权柄,进一步促使融资类交易榜样起色,我会依法对子系公司举办管理。此中,长城证券存正在向不契合条方针客户融资融券、代销伞形信赖产物、为P2P平台向其客户融资供应容易等题目,违规情节较重,对其选用暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政拘押门径。华泰证券存正在向不契合条方针客户融资融券、向危险负担才略亏空的客户融资融券、未遵照划定办法为个别客户开立融资融券信用账户等题目,违规情节较重,对其选用责令刻日厘正的行政拘押门径。国信证券存正在向不契合条方针客户融资融券题目,违规情节较重,对其选用责令加多内部合规检讨次数的行政拘押门径。五矿证券、华西证券、中金公司存正在向不契合条方针客户融资融券、为到期融资融券合约展期等题目,对这3家公司选用警示的行政拘押门径。

      下一步,我会将延续以深化客户适应性经管和防备体例性危险为中心,巩固证券公司融资类交易拘押,进一步升高现场检讨针对性和有用性,促使证券公司融资类交易榜样康健起色。