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  • 董监高及大股东不得以上市公司股票为标的融资融券
  • 作者:管理员 发布日期:2019-09-30点击率:
  •   上交所昨日发表《合于上市公司限售股份、扫除限售存量股份参预融资融券生意合系题宗旨知照》(下称《知照》),对限售股、解禁限售存量股以融券券源、融资担保物等差别式样参预融资融券交易的合系题目作出昭着法则。

      《知照》昭着,生意所会员不得以其大凡证券账户持有的限售股份提交行为融券券源;持有上市公司限售股份的投资者,不得融券卖出该上市公司股票。

      《知照》还对个别及机构投资者将限售存量股份行为融资担保物作出差别水准的限定。《知照》法则,投资者不得将其大凡证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。个别投资者不得将其持有的上市公司扫除限售存量股份提交为担保物。

      同时,机构投资者持有的上市公司扫除限售存量股份通过信用证券账户卖出,须要与大凡证券账户卖出、行使扫除限售存量股份直接还券三个别统一估计,其总量须要切合证监会和生意所合于减持扫除限售存量股份让渡的合系法则。

      某券商融资融券交易担任人显露,《知照》实行后,将有用避免限售股借道融券卖出、融资典质强造平仓等途径进入二级商场的或者性。

      “限售股假若被行为券源供应给融券者,或者限售股股东先融券,等解禁后还券,都本色上使得限售股进入二级商场,那限售就徒负虚名了。”这位担任人显露,“而行为融资担保品提交,则存正在融资未能实时了偿,须要治理担保品的危害存正在,这又与限售的请求相违背。上交所相合法则的出台将避免这种情景的发作。”

      知照中同时法则,上市公司董事、监事、高级管造职员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,不得展开以该上市公司股票为标的证券的融资融券生意。业内人士显露,过去黑幕生意往往以获知利好信息提前买入的形式举办,而上交所的该项法则将避免通晓公司负面讯息的内部人士通过融券卖空欠妥得益。